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            微众银行领监管200万罚单, 涉及向关系人发放信用贷款等问题

            admin 2019-09-27 197人围观 ,发现0个评论

            见习记者丨张晓琪

            8月13日,银保监会深圳监管局披露了对前海微众银行的一项行政处分信息。

            因存在财务部门负责人存在未经核准履职长时间未整改,向关系人发放信用借款,安排胡进涛职工经商办企业,职工运用本行借款购买股票及期货等四项违规行为,深圳监管局依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条,对微众银行没收违法所得29.1万元,罚款200万元。

            界面新闻经过知情人士处了解到,相关违规行为是在2018年乃至更早前发作,该行已就违规事项对相关人员做出处置。

            值得注意的是,微众银行行长李南青在2018年年报行长致辞中侧重提及,强化内部办理,夯实展开根基。

            他在行长致辞中表明,2018年微众银行强化内部办理和内控建造,多措并重完善内部办理,从准则流程、体系建造、岗位办理 、履行履行等四个方面打开多轮检视和排查,全面强化微众银行领监管200万罚单, 涉及向关系人发放信用贷款等问题内控机制。合作监管展开全方位的合规查看和专项审计14项,并严厉问责,刮骨疗毒,全年共处分20人次,进一步强化了全行上下的合规认识。

            除微众银行外,深圳银保监同日还发布了三张罚单,微众银行领监管200万罚单, 涉及向关系人发放信用贷款等问题触及农业银行、上海银行和广发银行。

            其间,上海银行深圳分行因以借款资金转存存单,并以存单质押发放借款,被没收违法所得55755元,并处微众银行领监管200万罚单, 涉及向关系人发放信用贷款等问题分款50万元。

            广发银行深圳分行因高管未经监管部门核准任职资历履职、个人借款发放附加额定不合理条件、违规转让问题财物三项问题,被处于罚款130万元。

            农行深圳市分行因经营性物业借款被借款人相关房地产开发企业移用,个人消费借款资金、信用卡透支资金流微众银行领监管200万罚单, 涉及向关系人发放信用贷款等问题向房地产商场,处以罚款80万元。

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